Đại lý chứng khoán, nhà giao dịch và môi giới đầu tư

Nhóm nghề này thực hiện một số hoặc toàn bộ các nhiệm vụ sau:

• Đại lý chứng khoán và nhà đầu tư
• Phát triển mối quan hệ lâu dài với khách hàng bằng cách chuẩn bị các chiến lược đầu tư để giúp họ đạt được mục tiêu tài chính, cung cấp tư vấn và thông tin về các khoản đầu tư khác nhau để hướng dẫn họ quản lý danh mục đầu tư
• Xem xét các ấn phẩm tài chính định kỳ, báo cáo cổ phiếu và trái phiếu, ấn phẩm kinh doanh và các tài liệu khác, và phát triển mạng lưới trong ngành tài chính để thu thập thông tin liên quan và xác định các khoản đầu tư tiềm năng cho khách hàng
• Thực hiện các lệnh đầu tư bằng cách mua và bán cổ phiếu, trái phiếu, tín phiếu kho bạc, quỹ tương hỗ và các chứng khoán khác cho nhà đầu tư cá nhân, quản lý quỹ hưu trí hoặc các công ty như ngân hàng, công ty tín thác và công ty bảo hiểm
• Theo dõi danh mục đầu tư của khách hàng và đảm bảo rằng các giao dịch đầu tư được thực hiện theo quy định của ngành.
• Môi giới
• Mua và bán cổ phiếu, trái phiếu, hợp đồng tương lai hàng hóa, ngoại tệ và các chứng khoán khác tại sàn giao dịch chứng khoán thay mặt cho các nhà đầu tư
• Phát triển chiến lược giao dịch bằng cách xem xét thông tin đầu tư và theo dõi điều kiện thị trường từ sàn giao dịch và thông qua liên hệ với các phòng giao dịch của các công ty đầu tư khác, các nhà quản lý quỹ hưu trí và chuyên viên phân tích tài chính của công ty đầu tư
• Đặt giá chào mua và chào bán chứng khoán và hoàn thành chi tiết các giao dịch mua bán trên phiếu giao dịch sàn
• Lập báo cáo về vị thế của các danh mục đầu tư.

• Thông thường yêu cầu bằng cử nhân hoặc thạc sĩ về kinh tế, kinh doanh hoặc chuyên ngành khác.
• Có thể yêu cầu chứng chỉ tài chính được công nhận (CFA, CFP, CIM hoặc các chứng chỉ khác).
• Đại diện kinh doanh chứng khoán và môi giới yêu cầu hoàn thành các chương trình đào tạo đầu tư và bán hàng trong ngành và hoàn thành các khóa học cấp phép như Khóa Học Chứng Khoán Canada và Khóa Học Sổ Tay Hành Vi và Thực Hành do Viện Chứng Khoán Canada cung cấp, hoặc các lựa chọn thay thế được chấp nhận như hoàn thành một hoặc nhiều cấp độ của Chương Trình CFA, do Viện CFA cung cấp.
• Các khóa học chuyên biệt cũng có sẵn cho đại diện kinh doanh chứng khoán và môi giới muốn giao dịch các sản phẩm đầu tư cụ thể như quyền chọn chứng khoán và hợp đồng tương lai.
• Yêu cầu cấp phép bởi ủy ban chứng khoán cấp tỉnh tại tỉnh làm việc hoặc tổ chức tự quản được công nhận đối với đại lý chứng khoán, nhà đầu tư và môi giới.

Có thể thăng tiến lên các vị trí quản lý liên quan khi có thêm kinh nghiệm.